公司災難備份系統滅失 大泰金石再接監管罰單

來源:中國基金報2021-09-23 08:28:54

近日,江蘇證監局對大泰金石基金銷售有限公司下發行政處罰決定書,決定書中稱,去年8月,因大泰金石欠費,存儲大泰金石數據備份的阿里云服務器資源被釋放,所有數據被清空且無法恢復,公司災難備份系統滅失。證監局決定對大泰金石處三十萬元罰款,并責令停止基金服務業務。

事實上,這并不是大泰金石第一次遭到監管處罰,自2016年起,大泰金石已經連續4次領到監管“罰單”,多次被暫停辦理公募基金銷售業務,時間長達6個月到1年不等。

大泰金石再接監管罰單

9月以來,又有基金銷售機構接到監管“罰單”。

近日,江蘇證監局向大泰金石基金銷售有限公司下發行政處罰決定書。

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決定書中稱,經查明,當事人存在以下違法事實:

大泰金石于2015年獲得證券投資基金銷售業務資格,屬于獨立基金銷售機構。2015年12月23日,大泰金石與阿里云計算有限公司(以下簡稱阿里云)簽訂協議,根據該協議,阿里云向大泰金石提供產品及服務,大泰金石在阿里云具有唯一認證賬號,大泰金石數據備份保存于該賬號下的云服務器。2020年8月5日,因大泰金石欠費,上述賬號下阿里云服務器資源被釋放,所有數據被清空且無法恢復,公司災難備份系統滅失。

證監局表示,大泰金石作為基金服務機構,其災難備份系統滅失,違反了《證券投資基金法》第一百零七條的規定,構成《證券投資基金法》第一百四十四條所述的未建立災難備份系統的違法情形。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券投資基金法》第一百四十四條的規定,江蘇證監局決定對大泰金石處三十萬元罰款,并責令停止基金服務業務。

當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議,也可以在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

天眼查信息顯示,大泰金石基金銷售有限公司目前的實際控制人是彭希,彭希也是深圳民創控股集團有限公司的實際控制人,大泰金石目前的法定代表人為陳達偉,近日,陳達偉與大泰金石基金銷售有限公司相關請求變更公司登記糾紛在南京市建鄴區人民法院開庭審理。

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今年7月,因未依照《企業信息公示暫行條例》第八條規定的期限公示年度報告,大泰金石被南京市市場監督管理局列入企業經營異常名錄。

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成立以來已經連續4次遭到處罰

事實上,在拿到基金銷售資格的5年多時間里,大泰金石已經屢次被罰。

早在2016年6月3日,大泰金石就曾接到證監會的責令改正通知,彼時,江蘇證監局查到大泰金石在基金宣傳推介材料、產品銷售協議、內部控制方面存在問題,例如,基金宣傳推介材料方面,一是大泰金石“金石寶”等產品在公司官方網站上的宣傳推介材料未向證監局報備,不符合《證券投資基金銷售管理辦法》第三十三條的要求。二是部分產品,如“國富健康”基金,在官方網站上的宣傳推介材料中關于過往業績的披露不完整,且未特別聲明“過往業績并不預示未來表現”,不符合《證券投資基金銷售管理辦法》第三十六條、第三十八條的要求。

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江蘇證監局當時決定對大泰金石采取責令改正的行政監管措施,對違規行為進行改正。

然而,到了2019年1月22日,江蘇證監局又檢查出大泰金石五大違規行為:

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一、宣傳推介方面。公司2016年10月制作的“五維模型教您挑選優質基金”的宣傳資料上有“排名靠前,選債能力、風控能力居同類基金前茅”“排名居前三分之一,抗跌能力強”等字樣。2016年9月制作的“錢包攻略”宣傳資料上有“業績好于大多數同類基金,居貨幣型基金的前七分之一”等字樣,存在夸大或者片面宣傳基金產品、不同基金業績比較不嚴謹的情形。上述情形不符合《證券投資基金銷售管理辦法》(證監會令第91號)第三十五條第(五)項、第三十九條、第八十二條第(七)項的規定。

二、業務流程方面。公司在選擇基金產品時,對部分基金管理人未進行審慎調查,不符合《證券投資基金銷售管理辦法》第六十二條的規定。

三、信息技術方面。一是公司未定期組織信息系統安全演練,不符合《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》(證監基金字〔2007〕76號,以下簡稱《平臺管理規定》)第二十八條的要求;二是公司與上海華玥網絡科技有限公司簽署系統維護合同未向中國證監會或江蘇證監局報備,不符合《平臺管理規定》第三十四條的要求;三是公司年度技術風險評估報告未向中國證監會或江蘇證監局報備,不符合《平臺管理規定》第二十七條的要求。以上事實說明公司未能確?;痄N售信息管理平臺安全、高效運行且符合中國證監會對基金銷售業務信息管理平臺的有關要求,不符合《證券投資基金銷售管理辦法》第五十六條的規定。

四、信息報送方面。公司首次開展私募基金銷售業務時,未在開展銷售業務后三個工作日內向我局提交書面報告,與我局依據中國證監會的通知下發的《關于進一步規范江蘇轄區公募基金行業獨立基金銷售機構業務的通知》(蘇證監機構字〔2016〕3號)中的要求不符,不符合《證券投資基金銷售管理辦法》第八十六條的規定。

五、適當性管理方面。公司官方網站上對合格投資者認定條件未根據《關于規范金融機構資產管理業務的指導意見》(銀發〔2018〕106號)及《證券期貨投資者適當性管理辦法》(中國證監會令第130號,以下簡稱《適當性管理辦法》)等相關制度進行更新,向不合格投資者提供了宣傳推介服務,不符合《適當性管理辦法》第二十二條第(一)項的規定。

江蘇證監局決定對大泰金石采取出具警示函并暫停辦理公募基金銷售業務6個月的行政監管措施。

2020年9月,大泰金石因公司高級管理人員實際發生變更,但公司未將變更情況報證監局備案,公司取得基金從業資格的實際在崗人員持續不足10人,公司已無法確?;痄N售信息管理平臺安全、高效運行等問題,再次被證監局采取暫停辦理基金銷售業務12個月的行政監管措施。

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多家基金公司公告終止合作關系

今年以來,多家基金公司陸續終止與大泰金石的合作。

早在今年2月,中加基金對外公告,為維護投資者的利益,中加基金管理有限公司自2021年2月5日起終止大泰金石基金銷售有限公司辦理本公司旗下基金的相關銷售業務。

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泰信基金、上銀基金、西部利得基金也發布公告終止大泰金石基金銷售有限公司的合作關系。

去年也有包括申萬菱信、太平基金、建信基金、泰達宏利等多家基金公司終止與大泰金石合作。

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